○ 介護サービス事業者の指導監査等について | 函館市

(1)

101 　訪問介護「自己点検一覧表」（基準）

点検年月日　　　　　　　　　平成　　　年　　　月　　　日

事業所名

法人名

法人代表者

職氏名

点検者職氏名

法人・事業所

出席者

(2)

点検項目点　検　事　項点検結

果 ^根拠法令 ^{点検書類等}

第１　基本方針指定訪問介護の事業は、要介護状態となった場合においても、その利用者が可能な限りその居宅において、その有する能力に応じ自立した日常生活を営むことができるよう、入浴、排せつ、食事の介護その他の生活全般にわたる援助を行うものになっているか。

・事業運営の方針は上記の基本方針に沿ったものとなっているか。

・運営規程、パンフレット、その他利用者に説明する文書は、法令、規則等に反した内容となっていないか。

適・否

適・否適・否

法第73条第1項

函館市指定居宅サービス等の事業の人員，設備および運営に関する基準等を定める条例（以下「指定居宅サービス等基準条例」という。）第5条

・概況説明

・定款、寄付行為等

・運営規程

・パンフレット等

第２　人員に関する１　訪問介護員等の基準

員数

　指定訪問介護事業者が指定訪問介護事業所ごとに置くべき訪問介護員等の員数は、常勤換算方法で、2.5 以上となっているか。

訪問介護員等：①介護福祉士、②都道府県知事が行う研修若しくは都道府県知事が指定するものが行う研修の修了者。

常勤換算方法：（総従業者の１週間の勤務延時間数）÷（事業所において定められている常勤の従業者が１週間に勤務すべき時間数（32 時間を下回る場合は、32 時間を基本とする。））

勤務延時間数：サービス提供、準備、待機時間を含む。

「勤務日及び勤務時間が不定期な登録訪問介護員等の勤務延時間数の算定」

イ　登録訪問介護員等によるサービス提供実績がある事業所については、登録訪問介護員等１人当たりの勤務時間数は、当該事業所の登録訪問介護員等の前年度の週当たりの平均稼働時間（サービス提供時間及び移動時間をいう。）とすること。

ロ　登録訪問介護員等によるサービス提供実績がない事業所又は極めて短期の実績しかない等のためイの方法によって勤務延時間数の算定を行うことが適当でないと認められる事業所については、当該登録訪問介護員等が確実に稼働できるものとして勤務表に明記されている時間のみを勤務延時間数に算入すること。

　　なお、この場合においても、勤務表上の勤務時間数は、サービス提供の実態に即したものでなければならないため、勤務表上の勤務時間と実態が乖離していると認められる場合には、勤務表上の勤務時間の適正化の指導の対象となるものであること。

適・否法第74条第1項指定居宅サービス等基準条例第6条第1項

平 11 老企 25 第 3 の一の 1(1)

・職員勤務表

・出勤簿・訪問介護記録

・常勤、非常勤職員の員数がわかる職員名

・訪問介護員養成研修簿修了証明書

・職員履歴書

・登録証（写）

訪問介護員合計数名 ○左記の訪問介護員について、上記による　常勤換算法により算出された人数と2.5人　を比較する。

内訳

介護福祉士名

介護職員基礎研修修了名

訪問介護員研修１級修了名訪問介護員研修２級修了名

　A　訪問介護員の28日(4週）の総勤務時間数・・・（　　　時間）　B　常勤職員の１週間×4週の勤務時間・・・・・・（　　　時間）

　C　A/B・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・ (　　　人）→2.5人以上

(3)

点検項目点　検　事　項点検結果根拠法令点検書類等２　サービス提供

責任者 (1)　指定訪問介護事業者は、指定訪問介護事業所ごとに、常勤の訪問介護員等のうち、利用者の数が４０又はその端数を増すごとに１人以上の者をサービス提供責任者としているか。

（この場合において、当該サービス提供責任者の員数については、利用者の数に応じて常勤換算方法によることができる。）

適・否指定居宅サービス等基準条例第6条第2項

平11老企25第3の一の1 (2)の①

・職員勤務表

(2) サービス提供責任者は、介護福祉士その他厚生労働大臣が定める者であって、専ら指定訪問介護の職務に従事するものを充てているか。

（ただし、利用者に対する指定訪問介護の提供に支障がない場合は、同一敷地内にある指定定期巡回・随時対応型訪問介護看護事業所又は指定夜間対応型訪問介護事業所の職務に従事することができる。）

適・否平11老企25第3の一の1 (2)の②

(3)　サービス提供責任者については、次のいずれかに該当しているか。イ　介護福祉士

ロ　介護保険法施行規則に規定する介護職員基礎研修修了者または１級課程を修了した者ハ　３年以上の実務経験を有する初任者研修修了者

適・否平11老企25第3の一の1 (2)の③

３　管理者　指定訪問介護事業者は、指定訪問介護事業所ごとに専らその職務に従事する常勤の管理者を置いているか。（ただし、指定訪問介護事業所の管理上支障がない場合は、当該指定訪問介護事業所の他の職務に従事し、又は同一敷地内にある他の事業所、施設等の職務に従事することは差し支えない。）　管理すべき事業所数が過剰であると個別に判断される場合や、併設される入所施設において入所者に対しサービス提供を行う看護・介護職員と兼務する場合などは、管理業務に支障があると考えられる。

（ただし、施設における勤務時間が極めて限られている職員である場合等、個別に判断の上、例外的に認める場合があっても差し支えない。）

適・否指定居宅サービス等基準条例第7条

平11老企25第3の一の1 (3)

・職員勤務表

(4)

点検項目点　検　事　項点検結果根拠法令点検書類等２　提供拒否の禁止指定訪問介護事業者は、正当な理由なく指定訪問介護の提供を拒んではいないか。

　特に、要介護度や所得の多寡を理由にサービスの提供を拒否していないか。

　また、利用者が特定のサービス行為以外の訪問介護サービスの利用を希望することを理由にサービスの提供を拒否していないか（ただし、「指定訪問介護事業所の事業運営の取扱等について」（平成 12年11月16日老振第76号）の1を除く）。

　提供を拒むことのできる正当な理由とは

①　当該事業所の現員では対応しきれない。

②　利用申込者の居住地が通常の事業の実施地域外である。

③　適切な指定訪問介護を提供することが困難である。

4 一般的に介護保険の生活援助の範囲に含まれないと考えられる事例。

※④の具体的な事例

1　「直接本人の援助」に該当しない行為

　・利用者以外のものに係る洗濯、調理、買い物、布団干し　・主として利用者が使用する居室等以外の掃除

　・来客の応接（お茶・食事の手配等）　・自家用車の洗車・清掃等

2　「日常生活の援助」に該当しない行為　・草むしり・花木の水やり

　・犬の散歩等ペットの世話等

3　日常的に行われる家事の範囲を超える行為　・家具・電気器具等の移動、修繕、模様替え　・大掃除、窓のガラス磨き、床のワックスがけ　・室内外家屋の修理、ペンキ塗り

　・植木の剪定等の園芸

　・正月、節句等のために特別な手間をかけて行う調理等

適・否

指定居宅サービス等基準条例第10条

・利用申込受付簿

・要介護度の分布がわかる資料

３　サービス提供

困難時の対応　指定訪問介護事業者は、当該指定訪問介護事業所の通常の事業の実施地域等を勘案し、利用申込者に対し自ら適切な指定訪問介護を提供することが困難であると認めた場合は、当該利用申込者に係る居宅介護支援事業者への連絡、適当な他の指定訪問介護事業者等の紹介その他の必要な措置を速やかに講じているか。

・利用申込者に対する他の事業者への紹介方法はどのように行っているか。

適・否指定居宅サービス等基準

条例第11条 ^{・サービス提供依頼書}

(5)

４　受給資格等の

確認 (1)　指定訪問介護事業者は、指定訪問介護の提供を求められた場合は、その者の提示する被保険者

証によって、被保険者資格、要介護認定の有無及び要介護認定の有効期間を確かめているか。適・否指定居宅サービス等基準条例第12条第1項

・サービス提供票

・利用者に関する記録

(2)　指定訪問介護事業者は、被保険者証に、認定審査会意見が記載されている時は、当該認定審査会

意見に配慮して、指定訪問介護を提供するように努めているか。 ^適・否指定居宅サービス等基準条例第12条第2項

点検項目点　検　事　項点検結果根拠法令点検書類等

５　要介護認定の

申請に係る援助 (1)　指定訪問介護事業者は、指定訪問介護の提供の開始に際し、要介護認定を受けていない利用申込者については、要介護認定の申請が既に行われているかどうかを確認し、申請が行われていない場合は、当該利用申込者の意思を踏まえて速やかに当該申請が行われるよう必要な援助を行っているか。

・必要な援助とは

①　要介護認定を受けていないことを確認した場合には、既に申請が行われているかどうかを確認 2する。利用申込者の意思を踏まえ申請を促す。

条例第13条第1項 ^{・利用者に関する記録}

(2)　指定訪問介護事業者は、居宅介護支援（これに相当するサービスを含む。）が利用者に対して行われていない等の場合であって必要と認めるときは、要介護認定の更新の申請が、遅くとも当該利用者が受けている要介護認定の有効期間が終了する30日前にはなされるよう、必要な援助を行っているか。

適・否

指定居宅サービス等基準条例第13条第2項

６　心身の状況等の

把握　指定訪問介護事業者は、指定訪問介護の提供に当たっては、利用者に係る居宅介護支援事業者が開催するサービス担当者会議等を通じて、利用者の心身の状況、その置かれている環境、他の保健医療サービス又は福祉サービスの利用状況等の把握に努めているか。

・利用者の状況把握の方法は、サービス担当者会議、本人・家族との面談等どのように行っているか。

適・否

指定居宅サービス等基準

条例第14条 ^{・利用者に関する記録}(・居宅介護支援経過) (・サービス担当者会議の要点)

７　居宅介護支援事

業者等との連携 (1)　指定訪問介護事業者は、指定訪問介護を提供するに当たっては、居宅介護支援事業者その他保健医療サービス又は福祉サービスを提供する者との密接な連携に努めているか。

・介護を提供するに当たって、居宅介護支援事業者、その他サービス提供者とどのように連携を図っているか。

適・否

条例第15条第1項 ^{・情報提供に関する記}録

(6)

(2)　指定訪問介護事業者は、指定訪問介護の提供の終了に際しては、利用者又はその家族に対して適切な指導を行うとともに、当該利用者に係る居宅介護支援事業者に対する情報の提供及び保健医療サービス又は福祉サービスを提供する者との密接な連携に努めているか。

・介護の提供の終了に当たって、居宅介護支援事業者、その他サービス提供者とどのように連携を図っているか。

適・否

条例第15条第2項 ^{・指導に関する記録}

８　法定代理受領サービスの提供を受けるための援助

　指定訪問介護事業者は、指定訪問介護の提供の開始に際し、利用申込者が介護保険法施行規則第 64条各号のいずれにも該当しないときは、当該利用申込者又はその家族に対し、居宅サービス計画の作成を居宅介護支援事業者に依頼する旨を市町村に対して届け出ること等により、指定訪問介護の提供を法定代理受領サービスとして受けることができる旨を説明すること、居宅介護支援事業者に関する情報を提供することその他の法定代理受領サービスを行うために必要な援助を行っているか。

「施行規則第64条第一号イ又はロに該当する利用者」とは、

①　居宅介護支援事業者に居宅サービス計画の作成を依頼することをあらかじめ市町村に届け出

②　その居宅サービス計画に基づく指定居宅サービスを受ける利用者をいう。る。

条例第16条 ^{・(利用者の届出書)}・居宅サービス計画書(1)(2)

９　居宅サービス計画に沿ったサービスの提供

指定訪問介護事業者は、居宅サービス計画が作成されている場合は、当該計画に沿った指定訪問介護を提供しているか。

（関連：17　訪問介護計画の作成）

条例第17条 ^{・居宅サービス計画}書(1)(2)

・週間サービス計画表

・訪問介護計画書

10　居宅サービス計画等の変更の援助

　指定訪問介護事業者は、利用者が居宅サービス計画の変更を希望する場合は、当該利用者に係る居宅介護支援事業者への連絡その他の必要な援助を行っているか。

・利用者が居宅サービス計画の変更を希望する場合、法定代理受領サービスとして利用する場合には支給限度額の範囲内で居宅サービス計画を変更する必要がある旨の説明を行っているか。

適・否適・否

・居宅サービス計画書(1)(2)

・週間サービス計画表

・業務マニュアル

(7)

11　身分を証する

書類の携行 (1)　指定訪問介護事業者は、訪問介護員等に身分を証する書類を携行させ、初回訪問時及び利用者又はその家族から求められたときは、これを提示すべき旨を指導しているか。

・どのような方法で指導を行っているか。

適・否

条例第19条 ^{・就業規則}・業務マニュアル

・研修マニュアル

・身分を証する書類

(2)　証書等には、当該指定訪問介護事業所の名称、当該訪問介護員等の氏名の記載があるか。

・写真の貼付や職能の記載もあることが望ましい。

適・否平11老企25第3の一の3 (8)

(8)

点検項目点　検　事　項点検結果根拠法令点検書類等 12　サービスの提

供の記録

(1)　指定訪問介護事業者は、指定訪問介護を提供した際には、当該指定訪問介護の提供日及び内容、当該指定訪問介護について法第41条第6項の規定により利用者に代わって支払を受ける居宅介護サービス費の額その他必要な事項を、利用者の居宅サービス計画を記載した書面又はこれに準ずる書面に記載しているか。

・サービス時間帯とともに実働のサービス提供時間が記載されている場合、「利用者の声」等の特記事項が記載されている場合には、その内容を確認する。

適・否指定居宅サービス等基準条例第20条第1項平11老企25第3の一の3 (9)の①

・サービス提供票、

・居宅サービス計画書別表

・訪問介護記録

(2)　指定訪問介護事業者は、指定訪問介護を提供した際には、提供した具体的なサービス内容等を記録するとともに、利用者からの申し出があった場合には、文書の交付その他適切な方法により、その情報を利用者に対して提供しているか。

13　利用料等の受領

(1)　指定訪問介護事業者は、法定代理受領サービスに該当する指定訪問介護を提供した際には、その利用者から利用料の一部として、当該指定訪問介護に係る居宅介護サービス費用基準額から当該指定訪問介護事業者に支払われる居宅介護サービス費の額を控除して得た額の支払を受けているか。

・介護保険負担割合証に記載されている割合相当額の支払いを受けているか。

適・否

条例第21条第1項 ^{・サービス提供票、}別表

・領収証控

(2)　指定訪問介護事業者は、法定代理受領サービスに該当しない指定訪問介護を提供した際にその利用者から支払を受ける利用料の額と、指定訪問介護に係る居宅介護サービス費用基準額との間に、不合理な差額が生じないようにしているか。

｛法定代理受領サービスに該当しない指定訪問介護を提供した場合｝

・10割相当額の支払いを受けているか。

適・否

条例第21条第2項 ^{・運営規程（利用料そ}の他の費用の確認）

・サービス提供票、

・領収証控別表

(3)　指定訪問介護事業者は、上記(1)及び(2)の支払を受ける額のほか、利用者の選定により通常の事業の実施地域以外の地域の居宅において指定訪問介護を行う場合の、それに要した交通費の額以

外の支払を利用者から受けていないか。 ^適・否

条例第21条第3項 ^{・重要事項説明書}・運営規程（実施区域

・領収証控の確認）

・車両運行日誌 (4)　指定訪問介護事業者は、上記(3)の費用の額に係るサービスの提供に当たっては、あらかじめ、

利用者又はその家族に対し、当該サービスの内容及び費用について説明を行い、利用者の同意を得

ているか。 ^適・否

条例第21条第4項 ^{・説明文書}・利用申込書

・同意書

(9)

点検項目点　検　事　項点検結果根拠法令点検書類等 (5)　指定訪問介護事業者は、指定訪問介護その他のサービス提供に要した費用につき、その支払い

を受ける際、当該支払をした居宅要介護被保険者に対し、厚生省令（施行規則第65条）で定めると

ころにより、領収証を交付しているか。 ^適・否

法第41条第8項・領収証控

(6)　指定訪問介護事業者は、法第41条第8項の規定により交付しなければならない領収証に、指定訪問介護について居宅要介護被保険者から支払を受けた費用の額のうち、同条第 4項第1号に規定する厚生労働大臣が定める基準により算定した費用の額（その額が現に当該指定訪問介護に要した費用の額を超えるときは、当該現に指定訪問介護に要した費用の額とする。）に係るもの及びその他の費用の額を区分して記載し、当該その他の費用の額についてはそれぞれ個別の費用ごとに区分して記載しているか。

・領収証には費用区分を明確にしているか。

①　基準により算定した費用の額又は現に要した費用

②　その他の費用（個別の費用ごとの区分）

適・否 ^{施行規則第65条} ^{・領収証控}

14　保険給付の請求のための証明書の交付

　指定訪問介護事業者は、法定代理受領サービスに該当しない指定訪問介護に係る利用料の支払を受けた場合は、提供した指定訪問介護の内容、費用の額その他必要と認められる事項を記載したサービ

ス提供証明書を利用者に対して交付しているか。 ^適・否

条例第22条 ^{・サービス提供証明}書（控）

（介護給付費明細書代用可）

15　指定訪問介護の基本取扱方針

(1)　指定訪問介護は、利用者の要介護状態の軽減若しくは悪化の防止に資するよう、その目標を設定し、計画的に行われているか。

・利用者の希望、心身の状況、その置かれている環境等の把握を行い、当該希望等を訪問介護計画上に位置づけた介護としているか。

（6,16(4),17(1)と関連）

・訪問介護計画の標準的な時間区分と実働サービス提供時間の状況（同サービス提供時間が標準的な時間区分の下限に近いケースに偏っていないか）、サービス提供時に必要となった事項に係る対応状況（利用者の希望や苦情があった場合の対応、病状変化があった場合の対応、不適正な生活援助を求められた場合の対応等）の把握等、介護の実施状況に係る管理を一元的に行い、適切な介護サービス提供の確保に努めているか。

（12,16(4),20,21(1),30と関連）

・訪問介護サービスを提供した際、当該サービス内容等について、利用者に十分説明を行い、利用者の確認を得ているか。

（12,16(2)と関連）

適・否

条例第23条第1項 ^{・訪問介護計画書}・訪問介護記録

・サービス提供記録

・苦情に関する記録

(2)　指定訪問介護事業者は、自らその提供する指定訪問介護の質の評価を行い、常にその改善を図

っているか。 ^適・否指定居宅サービス等基準

条例第23条第2項法第73条1項

・評価を実施した記録

(10)

16　指定訪問介護の具体的取扱方針

(1)　指定訪問介護の提供に当たっては、訪問介護計画に基づき、利用者が日常生活を営むのに必要

な援助を行っているか。適・否指定居宅サービス等基準

条例第24条第1号 ^{・訪問介護計画書}

(2)　指定訪問介護の提供に当たっては、懇切丁寧に行うことを旨とし、利用者又はその家族に対し、

サービスの提供方法等について、理解しやすいように説明を行っているか。適・否指定居宅サービス等基準

条例第24条第2号 ^{・使用しているパンフ}_レット等

(3)　指定訪問介護の提供に当たっては、介護技術の進歩に対応し、適切な介護技術をもってサービスの提供を行っているか。

・常に新しい技術を習得する等、研鑽を行っているか。

適・否適・否

条例第24条第3号 ^{・研修参加状況等が分}_かる書類

(4)　常に利用者の心身の状況、その置かれている環境等の的確な把握に努め、利用者又はその家族

に対し、適切な相談及び助言を行っているか。 _適・否指定居宅サービス等基準

条例第24条第4号 ^{・訪問介護計画書}・利用者に関する記録

・相談・助言を記録した書類等

17　訪問介護計画の作成

(1)　サービス提供責任者は、利用者の日常生活全般の状況及び希望を踏まえて、指定訪問介護の目標、当該目標を達成するための具体的なサービスの内容等を記載した訪問介護計画を作成しているか。

・計画の作成に当たっては、利用者の状況を把握・分析し、解決すべき問題状況を明らかにし（アセスメント）、これに基づき、援助の方向性や目標を明確にしているか。

・訪問介護計画書には、担当する訪問介護員等の氏名、サービスの具体的内容、所要時間、日程等が記載されているか。

適・否

適・否適・否

指定居宅サービス等基準条例第25条第1項平11老企25第3の一の3 (13)の①

(2)　訪問介護計画は、既に居宅サービス計画が作成されている場合は、当該計画の内容に沿って作成しているか。

　　なお、訪問介護計画作成後に居宅サービス計画が作成された場合は、当該訪問介護計画が居宅サービス計画に沿ったものであるか確認し、必要に応じて変更しているか。

適・否適・否

指定居宅サービス等基準条例第25条第2項平11老企25第3の一の3 (13)の②

・居宅サービス計画書

(3)　サービス提供責任者は、訪問介護計画の作成に当たっては、その内容について利用者又はその家族に対して説明し、利用者の同意を得ているか。

　　また、その実施状況や評価についても説明を行っているか。

適・否適・否

指定居宅サービス等基準条例第25条第3項平11老企25第3の一の3 (13)の③

(11)

点検項目点　検　事　項点検結果根拠法令点検書類等 (4)　サービス提供責任者は、訪問介護計画を作成した際には、当該訪問介護計画を利用者に交付し

ているか。 ^適・否

条例第25条第4項 ^{・訪問介護計画書}

(5)　サービス提供責任者は、訪問介護計画作成後、当該訪問介護計画の実施状況の把握を行い、必要

に応じて当該訪問介護計画の変更を行っているか。 ^適・否指定居宅サービス等基準

条例第25条第5項

(6)　サービス提供責任者は、訪問介護計画の変更を行う際も(1)から(4)に準じて取り扱っているか。

18　同居家族に対するサービス提供の禁止

　指定訪問介護事業者は、訪問介護員等に、その同居の家族である利用者に対する訪問介護の提供を

させてはいないか。適・否指定居宅サービス等基準

条例第26条 ^{・サービス利用票}・訪問介護計画書

・訪問介護の記録

19　利用者に関する市町村への通知

　指定訪問介護事業者は、指定訪問介護を受けている利用者が次のいずれかに該当する場合は、遅滞なく、意見を付してその旨を市町村に通知しているか。

①　正当な理由なしに指定訪問介護の利用に関する指示に従わないことにより、要介護状態の程度を増進させたと認められるとき。

②　偽りその他不正な行為によって保険給付を受け、又は受けようとしたとき。

適・否

条例第27条 ^{・市町村に送付した通}知に係る記録

20　緊急時等の対応

　訪問介護員等は、現に指定訪問介護の提供を行っているときに利用者に病状の急変が生じた場合その他必要な場合は、速やかに主治の医師への連絡を行う等の必要な措置を講じているか。

・緊急時の主治医等への連絡体制、連絡方法が整備されているか。

適・否適・否

条例第28条 ^{・運営規程}・利用者に関する記録

21　管理者及びサービス提供責任者の責務

(1)　指定訪問介護事業所の管理者は、当該指定訪問介護事業所の従業者及び業務の管理を、一元的

に行っているか。 ^適・否指定居宅サービス等基準

条例第29条第1項 ^{・組織図・組織規程}・運営規程

・職務分担表

・業務報告書・業務日 (2)　指定訪問介護事業所の管理者は、当該指定訪問介護事業所の従業者に運営に関する基準を遵守誌等

させるため必要な指揮命令を行っているか。 ^適・否指定居宅サービス等基準

(12)

点検項目点　検　事　項点検結果根拠法令点検書類等 (3)　サービス提供責任者は、省令第24条「訪問介護計画の作成」に規定する業務のほか、次に掲げる

業務を行っているか。

　①　指定訪問介護の利用の申込みに係る調整をする

　②　利用者の状態の変化やサービスに関する意向を定期的に把握する

　③　サービス担当者会議への出席等により、居宅介護支援事業者等と連携を図る

　④　訪問介護員等に対し、具体的な援助目標及び援助内容を指示するとともに、利用者の状況についての情報を伝達する

　⑤　訪問介護員等の業務の実施状況を把握する

　⑥　訪問介護員等の能力や希望を踏まえた業務管理を実施する　⑦　訪問介護員等に対する研修、技術指導等を実施する　⑧　その他サービス内容の管理について必要な業務を実施する

・サービス提供責任者は、利用者に対して適切な訪問介護サービスを提供するために重要な役割を果たすことにかんがみ、その業務を画一的にとらえるのではなく、訪問介護事業所の状況や実施体制に応じて適切かつ柔軟に業務を実施するよう留意するとともに、常に必要な知識の習得及び能力の向上に努めているか。

適・否

指定居宅サービス等基準条例第29条第3項平11老企25第3の一の3 (16)

・組織図・組織規程

・辞令等・業務日誌等

・運営規程

・サービス利用票

22　運営規程　指定訪問介護事業者は、指定訪問介護事業所ごとに、次に掲げる事業の運営についての重要事項に関する規程（運営規程）を定めているか。

①　事業の目的及び運営の方針

②　従業者の職種、員数及び職務の内容

③　営業日及び営業時間

④　指定訪問介護の内容及び利用料その他の費用の額

⑤　通常の事業の実施地域

⑥　緊急時等における対応方法

⑦　その他運営に関する重要事項

・①～⑦の内容は適正か。

適・否

条例第30条 ^{・運営規程}・指定申請及び変更届

（写）

23　介護等の総合

的な提供　指定訪問介護事業者は、指定訪問介護の事業運営に当たっては、入浴、排せつ、食事等の介護又は調理、洗濯、掃除等の家事を常に総合的に提供するものとし、介護等のうち特定の援助に偏することがないか。

　例えば、通院等のための乗車又は降車の介助を行う指定訪問介護事業者についても、身体介護又は生活援助を総合的に提供しているか。

適・否

平11老企25第3の一の3 (18)

・運営規程

・使用しているパンフレット等

(13)

点検項目点　検　事　項点検結果根拠法令点検書類等 24　勤務体制の確

保等 (1)　指定訪問介護事業者は、利用者に対し適切な指定訪問介護を提供できるよう、指定訪問介護事業所ごとに、訪問介護員等の勤務の体制を定めているか。

・事業所の従業者が常時10名以上の場合、就業規則を定め、届け出ているか。

（参考）◎労基法第89条

　　常時10人以上の労働者を使用する使用者は、次に掲げる事項について就業規則を作成し、行政官庁に届け出なければならない。次に掲げる事項を変更した場合においても、同様とする。

①　始業及び終業の時刻、休憩時間、休日、休暇等

②　賃金の決定、計算及び支払方法、昇給等

③　退職に関する事項

　　退職手当の定めをする場合に、それに関する事項

④　臨時の賃金及び最低賃金額の定めをする場合に、それに関する事項

⑤　労働者に負担をさせる定めをする場合に、それに関する事項

⑥　安全及び衛生に関する定めをする場合に、それに関する事項

⑦　職業訓練に関する定めをする場合に、それに関する事項

⑧　災害補償及び業務外の傷病扶助に関する定めをする場合に、それに関する事項

⑨　表彰及び制裁の定めをする場合に、それに関する事項

⑩　当該事業場の労働者のすべてに適用される定めをする場合に、それに関する事項

適・否適・否

条例第32条第1項 ^{・就業規則}・運営規程

・雇用契約書

・勤務表

(2)　指定訪問介護事業所ごとに、原則として月ごとの勤務表を作成し、訪問介護員等については、日々の勤務時間、職務の内容、常勤・非常勤の別、管理者との兼務関係、サービス提供責任者である

旨等を明確にしているか。 ^適・否

平11老企25第3の一の3 (19)の①

・勤務表

(3)　指定訪問介護事業者は、指定訪問介護事業所ごとに、当該指定訪問介護事業所の訪問介護員等によって指定訪問介護を提供しているか。

・雇用契約その他の契約により、当該事業所の管理者の指揮命令下にある訪問介護員等によってサービスの提供が行われているか。

適・否適・否

指定居宅サービス等基準条例第32条第2項平11老企25第3の一の3 (19)の②

・雇用契約書

(4)　指定訪問介護事業者は、訪問介護員等の資質の向上のために、その研修の機会を確保しているか。

・研修機関が実施する研修や事業所内の研修に参加させているか。

適・否

指定居宅サービス等基準条例第32条第3項平11老企25第3の一の3 (19)の③

・勤務表・研修受講修了証明書

(14)

点検項目点　検　事　項点検結果根拠法令点検書類等 25　衛生管理等 (1)　指定訪問介護事業者は、訪問介護員等の清潔の保持及び健康状態について、必要な管理を行っ

ているか。

　　特に、指定訪問介護事業者は、訪問介護員等が感染源となることを予防し、また訪問介護員等を感染の危険から守るため、使い捨ての手袋等感染を予防するための備品等を備えるなど対策を講じているか。

・健康診断の実施状況（年1or2回）

・衛生マニュアル、健康マニュアル類の策定状況等

適・否指定居宅サービス等基準条例第33条第1項平11老企25第3の一の3 (20)

・健康診断の記録

・衛生マニュアル等

(2)　指定訪問介護事業者は、指定訪問介護事業所の設備及び備品等について、衛生的な管理に努めているか。

・設備及び備品についてどのようにして衛生的な管理に努めているか（設備の清掃、消毒、備品等の保管方法、保管状態）。

26　掲示　指定訪問介護事業者は、指定訪問介護事業所の見やすい場所に、運営規程の概要、訪問介護員等の勤務の体制その他の利用申込者のサービスの選択に資すると認められる重要事項を掲示しているか。

・記載事項、文字の大きさ、掲示方法等の確認

・掲示事項の内容、実際行っているサービス内容、届け出ている内容が一致しているか。

適・否

条例第34条 ^・掲示物

27　秘密保持等 (1)　指定訪問介護事業所の従業者は、正当な理由がなく、その業務上知り得た利用者又はその家族の秘密を漏らしていないか。

・秘密保持のため必要な措置を講じているか（例えば雇用時の取り決め等を行っているか）。

適・否適・否

条例第35条第1項 ^{・就業時の取り決め等}の記録

(2)　指定訪問介護事業者は、当該指定訪問介護事業所の従業者であった者が、正当な理由がなく、その業務上知り得た利用者又はその家族の秘密を漏らすことがないよう、必要な措置を講じている

か。 ^適・否

(3)　指定訪問介護事業者は、サービス担当者会議等において、利用者の個人情報を用いる場合は利用者の同意を、利用者の家族の個人情報を用いる場合は当該家族の同意を、あらかじめ文書により得ているか。

・利用者（家族）に適切な説明（利用の目的、配付される範囲等）がなされているか。

・同意内容以外の事項まで情報提供していないか。

適・否

適・否適・否

条例第35条第3項 ^{・利用者の同意書}_{・実際に使用された文} 書等（会議資料等）

(15)

点検項目点　検　事　項点検結果根拠法令点検書類等 28　広告　指定訪問介護事業者は、指定訪問介護事業所について広告をする場合においては、その内容が虚偽

又は誇大なものとなっていないか。

・広告の内容が事業の概要や運営規程と異なる点はないか。

適・否適・否

条例第36条 ^{・パンフレット等}・ポスター等

・広告

29　居宅介護支援事業者に対する利益供与の禁止

　指定訪問介護事業者は、居宅介護支援事業者又はその従業者に対し、利用者に対して特定の事業者

によるサービスを利用させることの対償として、金品その他の財産上の利益を供与していないか。適・否指定居宅サービス等基準条例第37条

30　苦情処理 (1)　指定訪問介護事業者は、提供した指定訪問介護に係る利用者及びその家族からの苦情に迅速かつ適切に対応するために、苦情を受け付けるための窓口を設置する等の必要な措置を講じている　　具体的には、相談窓口、苦情処理の体制及び手順等当該事業所における苦情を処理するためにか。講ずる措置の概要について明らかにし、利用申込者又はその家族にサービス内容を説明する文書に苦情に対する措置の概要についても併せて記載するとともに、事業所に掲示すること等を行っているか。

・苦情に対して速やかに対応しているか。また、利用者に対する説明など適切か。

適・否

指定居宅サービス等基準条例第38条第1項平11老企25第3の一の3 (23)の①

・運営規程

・重要事項説明書

・掲示物・指定申請書の写

・苦情に関する記録

(2)　指定訪問介護事業者は、(1)の苦情を受け付けた場合には、当該苦情の内容等を記録している

か。 ^適・否指定居宅サービス等基準

条例第38条第2項 ^{・苦情に関する記録} (3)　指定訪問介護事業者は、苦情がサービスの質の向上を図る上での重要な情報であるとの認識に

立ち、苦情の内容を踏まえ、サービスの質の向上に向けた取組を自ら行っているか。 ^適・否平11老企25第3の一の3 (23)の②

(4)　指定訪問介護事業者は、提供した指定訪問介護に関し、法第23条の規定により市町村が行う文書その他の物件の提出若しくは提示の求め又は当該市町村の職員からの質問若しくは照会に応じているか。

　　また、利用者からの苦情に関して市町村が行う調査に協力するとともに、市町村から指導又は助言を受けた場合においては、当該指導又は助言に従って必要な改善を行っているか。

条例第38条第3項 ^{・指導等に関する記録}

(5)　指定訪問介護事業者は、市町村からの求めがあった場合には、(4)の改善の内容を市町村に報告

しているか。 ^適・否指定居宅サービス等基準

(16)

点検項目点　検　事　項点検結果根拠法令点検書類等 (6)　指定訪問介護事業者は、提供した指定訪問介護に係る利用者からの苦情に関して国民健康保険

団体連合会が行う法第176条第1項第2号の調査に協力するとともに、国民健康保険団体連合会から同号の指導又は助言を受けた場合においては、当該指導又は助言に従って必要な改善を行っているか。

条例第38条第5項 ^{・指導等に関する記録}

(7)　指定訪問介護事業者は、国民健康保険団体連合会からの求めがあった場合には、(6)の改善の内

容を国民健康保険団体連合会に報告しているか。 ^適・否

31　事故発生時の

対応 (1)　指定訪問介護事業者は、利用者に対する指定訪問介護の提供により事故が発生した場合は市町村、当該利用者の家族、当該利用者に係る居宅介護支援事業者等に連絡を行うとともに、必要な措

置を講じているか。 ^適・否

条例第40条第1項 ^{・連絡マニュアル類}・事故に関する記録

(2)　指定訪問介護事業者は、(1)の事故の状況及び事故に際して採った処置について記録している

か。適・否指定居宅サービス等基準

(3)　指定訪問介護事業者は、利用者に対する指定訪問介護の提供により賠償すべき事故が発生した

場合は、損害賠償を速やかに行っているか。適・否指定居宅サービス等基準

(4)　指定訪問介護事業者は、事故が生じた際にはその原因を解明し、再発生を防ぐための対策を講

じているか。 ^適・否

平11老企25第3の一の3 (24)の③

32　会計の区分 (1)　指定訪問介護事業者は、指定訪問介護事業所ごとに経理を区分するとともに、指定訪問介護の

事業の会計とその他の事業の会計を区分しているか。適・否指定居宅サービス等基準

条例第41条 ^{・会計関係書類}

(2)　具体的な会計処理の方法については、別に通知された「介護保険の給付対象事業における会計

の区分について」を参考として適切に行われているか。適・否 ^{平13老振18}

(17)

点検項目点　検　事　項点検結果根拠法令点検書類等 33　記録の整備 (1)　指定訪問介護事業者は、従業者、設備、備品及び会計に関する諸記録を整備しているか。適・否指定居宅サービス等基準

条例第42条第1項 ^{・職員名簿}・設備台帳

・備品台帳

・会計関係書類

・各種保存書類

・サービス記録

・市町村への通知に係

・苦情に関する記録る記録

・事故に関する記録 (2)　指定訪問介護事業者は、利用者に対する指定訪問介護の提供に関する次に掲げる記録を整備し、

その完結の日から５年間保存しているか。

①　訪問介護計画書

②　指定居宅サービス等基準条例第20条第2項に規定する提供した具体的なサービスの内容等の記　録

③　指定居宅サービス等基準条例第27条に規定する市町村への通知に係る記録

④　指定居宅サービス等基準条例第38条第2項に規定する苦情の内容等の記録

⑤　指定居宅サービス等基準条例第40条第2項に規定する事故の状況及び事故に際してとった処置　についての記録

（指定居宅サービス等基準条例第27条に規定する市町村への通知をする場合：利用者が正当な理由なしに指定訪問介護の利用に関する指示に従わないことにより、要介護状態の程度を増進させたと認められるとき、偽りその他不正な行為によって保険給付を受け、又は受けようとしたとき。）

(介護予防)

34　指定介護予防訪

　問介護の具体的取　扱方針

(1)　サービス提供責任者は、介護予防訪問介護計画に基づくサービス提供の開始時から、少なくとも１月に１回は、当該介護予防訪問介護計画に係る利用者の状態、当該利用者に対するサービスの提供状況等について、当該サービスの提供に係る介護予防サービス計画を作成した指定介護予防支援事業者に報告するとともに、当該介護予防訪問介護計画に記載したサービスの提供を行う期間が終了するまでに、少なくとも１回は、当該介護予防訪問介護計画の実施状況の把握（「モニタリング」）を行っているか。

(2)　サービス提供責任者は、モニタリングの結果を記録し、当該記録を当該サービスの提供に係る介護予防支援事業者に報告しているか。

適・否

指定介護予防サービス等基準条例第41条第9号

指定介護予防サービス等基準条例第41条第10号

・モニタリングに関する記録

・モニタリングの報告に関する記録

○ 介護サービス事業者の指導監査等について | 函館市

101 訪問介護「自己点検一覧表」（基準）

点 検 年 月 日 平成 年 月 日

事 業 所 名

法 人 名

法人代表者

職氏名

点 検 者 職 氏 名

法 人 ・ 事 業 所

出 席 者

点検項目 点 検 事 項 点検結

果 根拠法令 点 検 書 類 等

101 　訪問介護「自己点検一覧表」（基準）

点検年月日　　　　　　　　　平成　　　年　　　月　　　日

事業所名

法人名

点検者職氏名

法人・事業所

出席者

点検項目点　検　事　項点検結

果 ^根拠法令 ^{点検書類等}